De forma preventiva
Miércoles 21 de enero de 2015
La Comisión Nacional de Valores (CNV) dispuso la suspensión
preventiva de los agentes Macro Securities y Banco Macro, debido a
incumplimientos al régimen de la oferta pública detectados durante las
inspecciones llevadas a cabo por la entidad de contralor.
La CNV informó a través de un comunicado que se constató que
Macro Securities no realizaba auditorías en materia de prevención del lavado de
dinero y financiamiento del terrorismo, como establece la ley".
Además "se verificó que los legajos de los comitentes
seleccionados se encontraban incompletos, lo que impidió determinar la
situación económica, patrimonial y financiera de los mismos, no pudiendo
justificarse el origen de los fondos".
Respecto de Banco Macro "se verificó el incumplimiento
de requisitos, condiciones y obligaciones concretas exigidas en el marco del
nuevo régimen legal y regulatorio".
En tal sentido se constató que Banco Macro operaba a través
de Macro Securities como cliente, manteniendo subcuentas comitentes abiertas
bajo su titularidad en la cuenta depositante de titularidad de Macro
Securities.
"El hecho que el Banco realice operaciones en un
Mercado a través de otro Agente se asemeja a la actuación de la antigua figura
del Promotor, no contemplada en el nuevo régimen del mercado de capitales
instaurado con la entrada en vigencia de la Ley Nº 26.831", aseguró la CNV
a través del comunicado.
Asimismo, la entidad incurrió en una falta total de
transparencia en el desarrollo de su operatoria al no presentar, al momento de
las inspecciones, un registro de órdenes realizadas, el cual tiene por objetivo
evitar posibles conflictos de intereses entre la cartera propia y la de sus
clientes.
La CNV destacó que "las inspecciones se realizaron con
el objetivo específico de controlar el cumplimiento de exigencias puntuales
operativas", dispuestas en el marco de la nueva Ley de Mercado de
Capitales.
Dichas inspecciones fueron realizadas por funcionarios
integrantes de las Gerencias de Prevención del Lavado de Dinero y de Agentes y
Mercados de la CNV, según precisó la entidad.
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